9月新規解讀私募基金管理人變更要求

九月新規解讀之私募基金管理人變更要求

1.穩定性要求

根據《私募投資基金管理人登記須知》，申請私募基金管理人登記的機構應當書面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理團隊的穩定性，在備案完成第一只基金產品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經理、合規風控負責人等高管人員。法律法規另有規定或發生不可抗力情形的除外。

2.變更要求

私募管理人申請變更控股股東、實際控制人，應提交重大事項變更法律意見書，參照新設私募管理人要求進行審核。同時，私募管理人需要按基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，向私募基金投資者及時、準確、完整地進行了信息披露。

實際控制人重大事項變更首次提交后6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。

3.信息更新維護

中基協AMBERS系統中，管理人信息更新界面也涉及出資人變更的相關字段及內容，這里只對已有的人員進行內容更新，不涉及主體變化，不能進行實質的變更操作，主要是股東的控股類型、姓名/名稱、國籍/機構性質等，可以修改一些股東個人的信息和工作經歷、學習經歷等。

管理人信息更新每年至少應當維護1次，沒有更新次數上限，而且此處是自動通過的，無需協會人工審核。如果涉及到實繳資本、小股東、控股比例等事項變更，還是需要通過管理人重大事項變更進行申請，由協會人工審核。