私募基金公司注冊風控人員7大任職要求和變更流程

私募基金公司注冊條件,私募基金注冊

一、私募風控變更流程與勝任資質

流程1：原風控本機構離職

原風控負責人在本機構辦理離職手續，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協會申請重大事項變更的時候需提交）

流程2：確定候選人

合規/風控負責人是管理人必須設置的高管崗位，管理人在招聘新風控的時候，需要對其資質和勝任能力進行全面評估，確保其符合協會審核要求。可以從以下幾個維度進行初步判斷：

（一）從業資格：

從事私募投資基金業務的各類私募基金管理人的合規/風控負責人應當取得基金從業資格。

（二）兼職限制：

1．不得在非關聯的私募機構兼職；

2．不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；

3．私募基金管理人的合規/風控負責人原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料）。

（三）年齡限制：

年紀與行業平均水平保持一致，不建議90后

（四）任職要求：

1、具有 3 年以上合規風控經驗，如曾任私募基金管理人的風控負責人、其他金融機構風控部職員等；

2、負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。

上述要求為負責私募合規/風控的高管人員人選的基本要求，實操中隨協會審核口徑收緊、公司團隊的整體情況，對風控負責人的資質要求存在彈性，如有合適的履歷，私慕好幫手可以先行預判，查看其綜合情況后再定。

流程3：新風控原機構離職

新風控人選需要在原任職機構辦理離職手續，一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式

1. 非私募機構離職：

正常辦理離職手續，無需系統操作。

2. 私募機構正常離職：

若新風控在原機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統做離職處理；

若新風控在原機構不擔任高管，只需要在原機構的人員系統辦理離職。

3. 私募機構強制離職：

原機構因各種原因無法辦理正常離職的，若新風控在原機構擔任高管，可以向協會申請強制離職，強制離職辦理方法詳見模板；若新風控在原機構不擔任高管，需要與原機構溝通辦理正常離職操作。

流程4：新風控簽署勞動合同并繳納社保

管理人給新風控高管辦理入職手續，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保

流程5：協會平臺報送

1.在協會人員系統注冊或調整新風控高管證書信息。

2. 在協會資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協會審核。

流程6：反饋整改

重大事項變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據協會反饋要求進行整改和說明，在做風控高管變更的時候我們Zui常見反饋就是新風控負責人的勝任能力問題，需要新風控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。

流程7：審核通過

管理人的重大事項變更申請經協會審核通過后，協會公示系統的信息會同步更新。

流程8：原風控在本機構系統離職

協會審核通過后的次日，在本機構人員系統做原風控高管的離職處理