私募基金管理人申請9號牌條件梳理

私募基金管理人申請9號牌的條件

根據《證券及期貨條例》第116條、118條的規定及SFC于2017年4月制定的《發牌手冊》（下稱“《發牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（li）。9號牌對此的要求如下：（1）若該機構提供資產管理的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件的限制，則無低實繳股本數額的限制，但低速動資金數額為10萬港幣；（2）其他情況下低實繳股本數額為500萬港幣，低速動資金數額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當的業務架構、良好的內控制度和合格的人員，以管理資產管理活動的風險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監管申請人資產管理活動的風險，其中1名必須為執行董事；

（6）針對單項受規管活動，至少應有1名負責人員可隨時監督相關的活動，同一個人可以被任命為多項受規管活動的負責人員，前提是其為適當人選且相關職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、管理人員和相關人士必須滿足適當人選的要求。

2. 申請9號牌的流程

申請人可以通過香港證監會官方在線入口（網頁鏈接），按照要求提交相關材料申請。法團可以通過SFC在線入口提交申請或者按照SFC的要求提交紙質版申請材料。持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請同時遞交。

一般情況下，SFC將：（1）在7個工作日內處理臨時持牌代表的申請；（2）在8周內處理持牌代表的申請；（3）在10周內處理負責人員的申請；（4）在15周內處理法團持牌的申請。根據相關經驗，大多數的基金管理人通過中介機構來辦理申請流程，所需時間至少為6個月，通常為9-12個月。

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