海南私募基金產品備案注意事項

股權、創投基金產品備案要求具體可參考《私募股權、創業投資基金備案關注要點》。

1. 基金名稱

（1）合伙企業/公司型基金產品基金名稱中需包含“基金”、“投資”、“資產管理”、“資本管理”等字樣；

（2）契約型基金產品名稱中需包含“私募”及“基金”字樣。

2. 產品存續期

產品存續期（投資期+退出期）不少于5年，重點關注基金是否為無固定存續期的基金。

3. 投資范圍

關注基金是否直接或間接投資（包括直接投資、通過基金合同約定的投資限制例外條款等方式進行投資）如下內容：

（1）國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業政策、環境保護政策、土地管理政策的項目；

（2）借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動，但是私募基金以股權投資為目的，按照合同約定為被投企業提供 1 年期限以內借款、擔保除外；

（3）保理資產、融資租賃資產、典當資產等類信貸資產、股權或其收（受）益權；

（4）金融資產交易中心發行的產品；

（5）首發企業股票（戰略配售和港股基石投資除外）；

（6）上市公司股票（向特定對象發行、大宗交易、協議轉讓、所投資的企業上市后參股企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外）；

（7）從事承擔無限責任的投資；

（8）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他投資活動。

此外，關注創業投資基金是否直接或間接投資（包括通過投資私募股權投資基金的方式進行投資等）：基礎設施、房地產、首發企業股票、上市公司股票（所投資的企業上市后參股企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外）、上市公司可轉債、上市公司可交債。

4. 投資方式

（1）涉及到股加債時，債的部分不超過借款或者擔保期限不超過一年，到期日不晚于股權投資退出日，借款或者擔保余額不超過私募股權、創業投資基金實繳金額的 20%；

（2）可轉債方式投資：避免以可轉債投資的名義，實際是債權投資。

5. 普通合伙人與管理人

（1）可以存在雙普通合伙人，其中一個作為管理人，關注普通合伙人是否與管理人存在關聯關系（即普通合伙人與管理人需要具備關聯關系）；

（2）管理人不得將受托管理職責轉委托，通道業務則存在違規。

6. 托管要求

契約型基金、通過SPV載體間接投資的基金必須要托管。

7. 募集完畢后20個工作日內備案

（1）契約型基金：全部簽署基金合同，認購款進入托管戶；

（2）公司、合伙型基金：章程/合伙協議簽署，工商登記，投資者完成不低于100萬首輪實繳并進入基金財產賬戶等；

（3）募集完成日的認定

A. 有托管的：資金到賬通知書載明的首輪實繳資金到達基金托管賬戶的日期；

B. 無托管的：首輪實繳資金到達基金財產賬戶的銀行回單日期；未備案前首輪實繳資金無法到達基金財產賬戶，關注募集完成日為首輪實繳資金到達基金募集賬戶的銀行回單日期，有多個打款日期的，以*后一筆打款日期為準（募集戶——基金財產戶）。

8. 投資者

投資人需滿足合格投資者的要求，需提交出資能力的相關證明材料：

（1）自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等金融資產、投資類不動產/特殊動產、公司股權等非金融資產和一定時期內的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件；

（2）機構投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗資報告、*近年度審計報告等文件。

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