私募管理人設立分支機構要向協會登記備案嗎？

私募管理人設立分支機構需要向協會登記備案嗎？需要看情況

如果是私募管理人名下成立的分公司：

● 不具備獨立的法人地位，不需要到中基協重新進行登記備案；

● 募集資金時，要以私募管理人（不是分公司）的名義對外統一募集，分公司不能單獨對外募集。

● 審計報告與總公司一起出。

● 法人可以兼職，其他高管和員工不能兼職。

如果是私募管理人名下的子公司：

● 具有獨立的法人地位。如果要從事私募基金業務，需要到中基協進行登記備案（但是目前來說，如果同一實控人要再設立第二家同類型的公司，需要說明設立的合理性等內容）；

● 拿到管理人登記資格之后，募集資金時，可以單獨對外進行募集。

● 審計報告單獨出（也有合并報表的情況）。

● 員工不能兼職。

私募基金管理人注冊基本要求解讀

登記要點主要包括：

（一）公司名稱要突出

      私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣；未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業務活動。

（二）經營范圍要明確

      私募基金管理人應當在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣；不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務。

（三）出資人及實控人要清晰

      私募基金管理人出資人應當以貨幣財產出資，具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料，保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。確保股權架構簡明清晰，不存在股權代持、股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形，對于申請登記前一年內發生股權變更的，應詳細說明變更原因。其中，對于主要出資人、實際控制人為自然人的，*近5 年不得從事與私募基金管理相沖突業務，*近3 年不存在重大失信記錄，若實際控制人為自然人且不具備3 年以上金融行業或投資管理等方面工作經歷的，私募基金管理人應提供材料說明實際控制人如何履行職責。

（四）資本金要充足

      私募基金管理人應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。對于實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的私募基金管理人，基金業協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

（五）高管人員要專業

      高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，對于負責投資的高管人員還應具備3 年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。私募證券基金管理人高管均應取得基金從業資格，非證券類私募基金管理人法定代表人/執行事務合伙人、合規/風控負責人應取得基金從業資格。高管人員*近5 年不得從事與私募基金管理相沖突業務，*近3 年不得存在重大失信記錄，或*近3 年未被中國證監會采取市場禁入措施。

二、何為專業化管理原則？

      私募基金管理人在申請登記時，應當在“私募證券投資基金管理人”“私募股權、創業投資基金管理人”等機構類型，以及與機構類型關聯對應的業務類型中，僅選擇一類機構類型及業務類型進行登記。

      私募基金管理人只可備案與本機構已登記業務類型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金。

      同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務，若私募基金管理機構確有經營多類私募基金管理業務的實際、長期展業需要，可設立在人員團隊、業務系統、內控制度等方面滿足專業化管理要求的獨立經營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

三、是否可以異地經營？

      私募基金管理人注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性，對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明管理人的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

四、登記完成后應注意什么？

      （一）持續展業要求。新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6 個月內仍未備案首只私募基金產品的（疫情期間，首發產品期限擴展至12 個月），基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。私募基金管理人在管私募基金全部清算后，存在超過12 個月持續無在管私募基金情形的，基金業協會將要求其出具專項法律意見書。

      （二）持續內控要求。新登記的私募基金管理人自登記完成后的10 個工作日內應當主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系；應當保證其組織架構、管理團隊的穩定性，在備案完成**只基金產品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經理、合規風控負責人等高管人員。