海南三亞私募基金管理人備案流程（9月新規解讀）

海南三亞私募基金管理人備案流程（9月新規解讀）

近兩年來，地方金融監督管理部門正在越來越多地介入監督管理工作，比如很多地方金融辦組織或參與了當地私募基金的各類現場檢查，隨著本次監管條例的出臺，相信未來會更多地參與到私募基金的監管中來。今天，我們整理了一些海南三亞私募基金管理人注冊及備案的流程，咱們來一起分析下，以供各位投資者對海南海口私募基金公司備案登記有一定認識。

一、遞交材料至區級金融辦

根據要求填寫對應前置審批文件材料，一般多涉及到股東及高管團隊相關材料，完成后遞交材料至區級金融辦審核。

二、 反饋修改

根據區級金融辦反饋及時調整補充材料，重新遞交審核

三、遞交材料至市級金融辦

區級金融辦審核后，再由區級金融辦遞交到市級金融辦審核

四、反饋修改

根據市級金融辦反饋及時調整補充材料，重新遞交審核

五、市級金融辦出具審批函

市級金融辦審核通過后，為擬設立管理人出具審批通過函

六、工商注冊

審批函出具后，即可安排工商注冊流程，向工商局遞交工商注冊材料

七、執照出具

約1-2周出具營業執照

八、 稅務登記、公章、銀行設立等事宜

約2周左右完成以上事項目前海南各區均可按照此流程遞交審批，區級金融辦遞交到市級金融辦審核并通過，一般平均周期為3-4個月。

私募管理人登記備案的5個流程

完成注冊之后，后續的登記申請的標準化流程如下：

一、根據登記申請要求，準備申報材料 

二、出具法律意見書、系統填報、首次提交

三、協會反饋補充意見

四、調整、優化后出具補充法律意見書

五、通過管理人登記/協會反饋補充意見

私募管理人備案-協會審查重點

審核要點主要包括三方面：

一、齊備性核查

包括核查備案承諾函、基金合同、實繳出資證明、風險揭示書等備案材料是否準備齊備并完整上傳。協會已上線AMBERS系統前臺校驗，備案材料清單形式齊備的，將進入正式備案辦理流程。如備案材料完備，且頁簽信息填報準確，予以備案通過。否則予以退回。

二、準確性核查

包括核查管理費、業績報酬（包括門檻收益及超額收益等）、開放日、存續期等合同信息以及其他在AMBERS系統上填寫的信息是否與基金合同等產品文件內容一致。

三、合規性核查

包括核查私募基金杠桿比例是否滿足監管部門規定的杠桿倍數要求，私募基金投向是否違反相關法律法規、自律規則或監管機關的限制性規定等。

以上就是設立私募基金公司的基本備案要求，在實際設立方案中，還會涉及更加細微的流程，這個在具體的委托辦理方案上會具體體現，比如還需要提供投資業績證明材料、風控業績證明材料等。如有相應辦理需求，可咨詢騰博國際。