深圳私募基金公司備案材料

深圳私募基金公司備案,私募基金公司備案

私募基金管理人登記備案流程圖

私募基金管理人登記備案所需文件

1、基本信息

序號

應上傳文件資料

備注

1

機構所在寫字樓圖片

-

2

機構前臺照片

3

登記承諾函

由系統提供模板

4

實繳出資證明

銀行回單或驗資報告

5

公司章程/合伙協議

6

營業執照

三證合一

7

管理人認為需要上傳的其他材料

2、相關制度資料

應上傳文件資料

備注

運營風險控制制度

-

信息披露制度

機構內部交易記錄制度

防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

5

合格投資者風險揭示制度

6

合格投資者內部審核流程及相關制度

私募基金宣傳推介、募集相關規范制度

三證合一

8

公平交易制度

私募證券基金管理人

9

從業人員買賣證券申報制度

10

其他制度

3、財務信息資料

上一年度資產負債表

僅適用于成立一年以上的申請機構

上一年度損益表

上一年度現金流量表

審計報告

會計師事務所營業執照

4、出資人信息資料

身份證或營業執照等主體證明文件

實繳出資證明

自然人

學位/學歷證明文件

5、實際控制人信息資料

與管理人之間的控制關系圖

6、高管信息資料

申請機構應注意先登錄 “從業人員管理系統”中進行從業資格注冊或個人信息登記。高管信息在“從業人員管理系統”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產管理業務綜合報送平臺”。需在“從業人員管理系統”中上傳的基本文件資料如下：

個人照片

規格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍

基金從業資格相關證明文件

填寫簡歷

與法律意見書一致

勞動合同

股東會決議（任職文件）

7、登記人法律意見書資料

序號

應上傳文件資料

備注

1

律師事務所執業許可證

-

2

法律意見書

PDF格式，無須壓縮包

3

律師事務所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函

加蓋律師事務所公章，填寫律師執業證號

請注意，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產管理業務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。