全國私募基金公司備案材料匯總

一、私募基金備案基本資料

1.機構所在寫字樓圖片

2.機構前臺照片

3.登記承諾函（由系統提供模板）

4.公司章程/合伙協議（銀行回單或驗資報告）

5.營業執照（需要三證合一）

6.管理人認為需要上傳的其他材料

二、私募基金備案相關制度資料

1.運營風險控制制度

2.信息披露制度

3.機構內部交易記錄制度

4.防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

5.合格投資者風險揭示制度

6.合格投資者內部審核流程及相關制度

7.私募基金宣傳推介、募集相關規范制度

8.公平交易制度（私募證券基金管理人）

9.從業人員買賣證券申報制度（私募證券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金備案財務信息資料

1.上一年度資產負債表

2.上一年度損益表

3.上一年度現金流量表

4.審計報告

5.會計師事務所營業執照

需要注意的是，這里的財務信息資料是針對于僅適用于成立一年以上的申請機構

四、私募基金備案出資人信息資料

1.身份證或營業執照等主體證明文件

2.實繳出資證明（自然人）

3.學位/學歷證明文件

五、私募基金備案實際控制人信息資料

1. 身份證或營業執照等主體證明文件

2. 學位/學歷證明文件

3. 與管理人之間的控制關系圖

六、私募基金備案高管信息資料

申請機構應注意先登錄 “從業人員管理系統”中進行從業資格注冊或個人信息登記高管信息在“從業人員管理系統”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產管理業務綜合報送平臺”。需在“從業人員管理系統”中上傳的基本文件資料如下：

1.個人照片（規格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍）

2.基金從業資格相關證明文件

4.填寫簡歷，與法律意見書一致

5.勞動合同

6.股東會決議（任職文件）

七、登記人法律意見書資料

1.律師事務所執業許可證

2.法律意見書，需要PDF格式，無須壓縮包

3.律師事務所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函，需要加蓋律師事務所公章，填寫律師執業證號

需要注意的是，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產管理業務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。

綜上看來，私募基金備案資料屬實繁多，對于不熟悉私募基金備案的投資者來說，工作成本實在太高，小編的建議是找專業人士或機構代備案。對于私募基金注冊、私募基金備案有疑問，可一同探討。