私募基金管理人備案資料清單

在我國，由于私募基金的發展歷史較短，相關立法也不夠完善，因此我國的私募基金需要進行時時刻刻的備案。在準備備案的時候，我們應當準備的私募基金備案的文件有哪些呢？為了解決您的疑問，騰博國際朱經理特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運作的基金/新基金備案

(一)外包業務機構情況表

外包機構營業執照

(二)私募基金信息情況表

私募證券投資基金

1、營業執照/主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協議/公司章程

7、委托管理協議(若有)

8、基金托管協議(若有)

9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業務的管理制度

11、對份額登記業務的管理制度

12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明

13、銷售監管機構監督協議

14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監管機構監督協議(若有)

17、委托外包協議(若有)

私募股權投資基金

1、營業執照/主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

私募創業投資基金

其他投資基金

顧問管理產品

1、投資顧問協議

2、管理人認為需要說明的其他問題(若有)

二、基金重大事項更新

(一)基金合同及其相關信息變更(若有)

(二)基金管理人變更(相關協議文件)

(三)托管及賬戶信息變更

(四)掛牌情況變更

(五)外包業務變更

1、外包業務機構營業執照

2、委托外包協議

(六)基金清算

三、基金定期更新

(一)證券投資基金季度/年度更新

1、銷售系統情況(若有)

2、銷售監管機構監督協議(若有)

3、份額登記系統測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統功能說明(若有)

4、TA資金清算系統測試報告、系統功能說明

5、份額登記監管機構監督協議(若有)

(二)股權投資基金季度/年度更新

(三)創業投資基金季度/年度更新

(四)其他投資基金季度/年度更新

私募基金備案的文件有哪些呢?以上就是騰博國際朱經理為您提供的文件清單了。騰博國際朱經理提醒，由于私募基金的備案文件較多，備案文件的提交時間又有限，因此，您在日常運營中應當及時做好文件備份，以便在備案時及時使用，避免因錯過備案時間而遭受處罰。若是您不知道如何辦理備案，聘請騰博國際朱經理全程代您辦理也是一個不錯的選擇。

以上根據騰博國際朱經理實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。
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