私募基金公司備案類型盤點

私募基金從組織形式上分為多種，包括契約型、公司型和信托型等。相對于公募基金而言，私募基金的透明度不高，存在的風險也比較大。為了管理私募基金，目前實行私募基金備案制度，私募基金管理人在基金成立之后要通過基金業協會進行備案。那么哪些私募基金需要備案？下面騰博國際朱經理簡單介紹下相關知識。

一、哪些私募基金需要備案？

1、私募管理人發起設立的有限合伙

如果一個有限合伙是已在中基協登記的私募基金管理人發起設立的，筆者認為，該有限合伙應當辦理私募基金備案。

因為對于私募基金管理人有專業化經營的要求，其主營業務應為私募基金管理業務，不得兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務，不得兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務，不得兼營存在沖突的其他非金融業務。

在這種前提下，將私募基金管理人設立的有限合伙解釋成“非私募基金”的難度勢必較大。因此，騰博國際朱經理建議，私募基金管理人設立的或管理的有限合伙，應當在中基協辦理備案手續。

2、進行證券投資的有限合伙

對于進行證券投資的有限合伙，因為需要在中國結算開立證券賬戶，開戶申請材料中必須提交中基協的備案證明。因此，進行證券投資的有限合伙企業需要在中基協辦理私募基金的產品備案。

但需要指出的是，實踐當中，出于便利性考慮，大多數私募證券投資基金一般選擇契約型。

3、契約型的私募基金

根據組織形式的不同，私募基金可以分為公司型、有限合伙型以及契約型。公司和有限合伙除了是私募基金外，還可以是普通的工商企業，但契約型則不存在這個問題。因此，如果通過合同約定（契約型）對外投資，應當辦理私募基金備案。如果通過合同約定（契約型）對外投資，應當辦理私募基金備案。

雖然這種情形下也可通過委托代理關系進行對外投資，但是這種關系下不能實現風險隔離，也沒有組織架構。對于投資人而言，其財產安全無法保障；對于委托人而言，其責任邊界也難以界定。

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

講到這里，相信大家對哪些私募基金需要備案有了一定了解。按照相關政策解讀，目前大部分私募基金，如合伙型基金、契約型基金和公司型基金等，自成立之日起都需要進行備案。通過向基金業協會進行備案，將基金具體情況及管理人信息進行公示，可以便于投資者查閱，甄別投資風險。

以上根據騰博國際朱經理實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博朱經理。