香港私募牌照如何申請？一文看懂香港9號牌申辦要求

	更新時間 2024-12-02 07:00:00 價格請來電詢價聯系電話 18938959778 聯系手機 18938959778 聯系人朱經理立即詢價

詳細介紹

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，是國際投資者投資于亞洲的平臺。越來越多的內地私募管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。而根據香港證監會監管規定，金融牌照有1-10種，持牌后，金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。其中，9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照。

同時，香港9號牌照也是目前國內大型私募出海的主流方式之一，持有9號牌照相當于在國際資本市場上有“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可以管理運用外海投資者的資金。騰博國際針對大家普遍關心的各類問題，多角度解析和分享香港資管牌照申請（9號牌）申請條件及流程。
P1定義：香港9號牌是什么？

第9號牌照為香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照，即資產管理牌照。獲頒牌照后，公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。

圖片來源：比特在線

    《證券及期貨條例》將資產管理定義為（1）房地產投資計劃管理；（2）證券或期貨合約管理。《證券及期貨條例》定義的“證券”比內地通常理解的證券范圍要大很多，包括公司或非公司團隊或者政府主體發行的股份（shares）、股票（stocks）、債權證（debentures）、債券（bonds）、債權股份（loan stocks）、基金或票據及其權利、期權、權益，或者權益證明書、參與證明書、臨時證明書、中期證明書、收據，或認購或購買該等項目的權證，以及其他通常成為證券的權益、權力或財產。此外，未上市公司股權（香港私人公司股份除外）也屬證券，故在香港從事私募股權基金管理的機構也極大可能須持有香港資管牌照。    換句話說，獲批持有香港9號牌照后，企業將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。只有持有香港9號牌照才能在香港管理客戶資金，業務類型相當于內地的私募基**照，但相比于內地的私募管理人登記備案，香港對投資群體則沒有較大限制。P2香港9號牌如何獲取？目前普遍有兩種方式獲取香港9號牌照：    第一類：在香港設立公司申請牌照；
    第二類：收購一家持有香港9號牌照的香港公司；本文主要給大家講解香港私募基**照如何申請，不過多贅述收購。

香港9號牌申請的前期準備    1. 搭建合適的架構并注冊公司    2. 開設香港公司銀行賬戶    3. 招聘合資格負責人員（RO）    4. 租賃辦公場所    5. 協助股東準備相應的資產證明前期的準備重點，可濃縮為三個字：人、財、地。
一、人員方面：RO負責人 定義：RO的英文全稱為Responsible Officer，即負責人員；是**的持牌代表，負責全面管理和監督持牌法團的資產管理業務活動，可謂持牌機構中的“關鍵人物”，因此也是香港證監會審核牌照申請的重中之重。
    數量要求：至少2名。董事、公司負責人、核心職能主管、持牌負責人等（可有不同人擔任，也可兼任），但必須是由2位以上有教育背景、從業經驗、管理經驗及通過專業考試等四項審核并由香港證監會同意的主要負責人參與和積極負責持牌公司的每一項受到監管的經濟活動，并有*少1位主要負責人常駐于香港進行公司活動的經營溝通等（某些事項的變更是需要事先獲得香港證監會批準的）；持牌的機構還要具備投訴處理和緊急處理的聯絡人。    RO行業資格要求：

負責人員	負責人員	持牌代表
學業/行業資格	持有指定范疇的大學學位(例如會計、工商管理、經濟、財務及法律)或其他學位(并于*少兩科指定范疇的科目考試合格)或專業資格(例如特許財務分析師、認可財務策劃師等)
相關行業經驗	*少3年從事相關行業經驗	無
管理經驗	2年	無
本地規管架構考試	香港證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格	香港證券及期貨從業員資格考試卷一合格

（具體要求可咨詢騰博國際小編）
二、注冊資本方面
分為兩種情況：若不持有客戶資產的9號牌實繳資本沒要求，保持10萬HK$速動資金即可，若申請持有客戶資產的9號牌需要500萬HK$的實繳股本，保持300萬HK$以上速動資金。除了滿足證監會規定的實繳股本及速動資本兩項財務指標外，申請人還需要向證監會提交至少6個月的營運支開預算。并拿出充足的資產證明，確保持牌公司在沒有任何業務收入的情況下，仍然具備足以滿足財務指標并支撐前6個月開支預算的財政資源。
三、場地方面 要求：實際辦公，面積無要求。

安全并獨立的辦公空間；

具有基本辦公設備和通訊系統，并只有公司職員能使用；

或可以使用“共享辦公室”，但必須清晰告知客戶具體的辦公區域，避

免因同一場所內存在其他公司而給客戶造成混淆；

任何機密信息或客戶隱私都需要被妥善保管，防止任何未經授權的訪問或泄露；

香港證監會的代表可以訪問這些場所；

香港證監會并沒有禁止持牌機構在“共享辦公室”辦公，但是該辦公地點需要符合上述條件，并且申請人需要充分說明“共享辦公室”能滿足其辦公需求的原因。數量：小9牌照，至少1個辦公室，大9牌照至少4個辦公室。
香港9號牌申請流程：

香港9號牌照申請流程同樣包括兩部分：

1. 前期準備工作

包括公司架構搭建及公司注冊、香港公司賬戶開立、辦公室租賃及團隊搭建、準備所有材料和申請表格，并向香港證監會提交申請，整個過程預計需要2-3月，其中部分步驟可以并行推進。

2. 香港證監會審批

包括證監會提問、接受申請并收取費用、準備交易所參與者申請文件、協調參加證監會會議、收到獲批初步通知并補充材料，到*后正式獲取牌照，整個過程預計4-6個月，部分步驟可能存在辦理多次可能，建議提前準備并預留充足時間。