香港資產管理牌照辦理條件（9號牌）

01香港9號牌的作用

1. 擴充境外投資標的范圍

香港對于資產管理機構投資標的限制少，資產機構可以投資境外各類權益類資產及衍生品，也可以通過滬港通、深港通反向投資A股。

2. 為客戶提供多元選擇

香港面向全球資本市場，有更廣闊的的投資品種，可以為客戶設計更加多元的基金產品供不同類型客戶選擇。

3. 享受香港稅收優惠

香港稅率相對比內地低，且每年都會額外出臺稅收優惠政策，香港企業均可享受該稅收優惠。

4. 搭建國際化投資團隊，布局全球

香港證監會持牌金融機構3200多家，持牌從業人員40000多人，有著豐富的金融高端人才儲備，可以快速搭建國際化投資團隊，并逐步布局全球資管業務。

02申請香港9號牌的條件

根據《證券及期貨條例》第116條、118條的規定及SFC（香港證監會）于2017年4月制定的《發牌手冊》（下稱“《發牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須滿足以下條件：

1、申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

2、公司必須具有適當的業務架構、良好的內部控制體系及合格的人員團隊；

3、公司必須*少有2名負責人員，其中至少1名負責人員必須為執行董事；

4、若不持有客戶資產，則無*低實繳資本的限制，*低速動資金為10萬港幣即可；若申請的是持有客戶資產的9號牌，*低實繳資金500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣。一般情況，都是申請的不持有客戶資產的9號牌照，無*低實繳資本的限制；

5、申請人必須滿足“適當人選”（Fit&Proper）要求，申請人的大股東、董事及**管理人員等必須滿足“適當人選”要求。

“適當人選”（Fit&Proper）資格要求：

1、良好的財務狀況及償付能力，沒有面臨破產或未能償還經法院裁定的債務；

2、具有合格的學歷或行業資格，如會計、經濟、金融、財務等相關專業的本科以上學歷，或特許財務分析師等相關專業資格；

3、至少5年內沒有境內外監管機構的處分記錄、犯罪記錄；

4、有一定的行業相關經驗。