注冊私募基金公司要什么條件？

設立及存續

通過收購投資主體方式明顯受限

提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業應當以開展私募基金管理業務為目的而設立，自市場主體工商登記之日起12個月內提請辦理私募基金管理人登記，但因國家有關部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外。

1號指引第2條

名稱

明確名稱負面清單

私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣。

不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，另有規定的除外。未經批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發展戰略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得使用近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣。

1號指引第3條

經營范圍

投資咨詢：證券類禁止，股權類盡量減少使用

私募基金管理人應當在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現私募基金特點，不得包含沖突或無關內容。

私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，其經營范圍應當與管理業務類型一致。提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣。

1號指引第4條

實繳資本

明確*低實繳要求+貨幣出資方式

實繳資本不低于1000萬元人民幣或等值可自由兌換的貨幣(不得以實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資)，對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定。具體包括：

1. 私募證券基金及私募股權基金不低于1000萬元人民幣

2. 創業投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應當在基金合同中約定備案后6個月內完成符合前述初始募集規模*低要求的實繳出資

3. 投向單一標的的私募基金不低于2000萬元人民幣

《登記備案辦法》第8條、第33條

1號指引第5條

投資范圍

私募證券基金

股票、債券、存托憑證、資產支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及中國證監會認可的其他資產。

《登記備案辦法》第31條

私募股權基金

未上市企業股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發行的股票，大宗交易、協議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及中國證監會認可的其他資產。

《登記備案辦法》第31條

創業投資基金

1. 投資范圍限于未上市企業，但所投資企業上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外

2. 基金合同體現創業投資策略

3. 不使用杠桿融資，但國家另有規定的除外

4. 基金*低存續期限符合國家有關規定

5. 其他規定要求

《登記備案辦法》第45條

私募基金完成備案前

可以以現金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據、貨幣市場基金等中國證監會認可的現金管理工具。

《登記備案辦法》第40條

財務情況

隔離制度

財務狀況良好，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務等可能影響正常經營的情形。

私募基金管理人存在大額長期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產與私募基金管理人固有財產獨立運作、分別核算。

私募基金管理人與關聯方存在資金往來的，應當就是否存在不正當關聯交易進行說明。

1號指引第7條

關聯交易

建立健全關聯交易管理制度

在基金合同中明確約定關聯交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制，且應當在經審計的私募股權基金年度財務報告中對關聯交易進行披露。

《登記備案辦法》第38條

法定代表或投資高管持股

均持股+合計不低于200萬元人民幣

法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表(以下合稱“法定代表”)、負責投資管理的**管理人員均直接或者間接持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額，且合計實繳出資不低于私募基金管理人實繳資本的20%，或不低于規定的私募基金管理人*低實繳資本的20%。

商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機構控制的私募基金管理人，政府及其授權機構控制的私募基金管理人，受境外金融監管部門監管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人，不適用前述規定。

1號指引第6條

《登記備案辦法》第8條

經營場所

經營場所穩定性

私募基金管理人應當具有獨立、穩定的經營場所，配備和基金管理業務相關設施，不得使用共享空間等穩定性不足的場地作為經營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關聯方等混同辦公的情形。

經營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外。

私募基金管理人注冊地與經營地分離的，應當具有合理性并說明理由。

人員要求

適當放寬(勞動+勞務+退休返聘+委派)

**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業勝任能力和符合要求的相關工作經驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定。

“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國家機關、事業單位、政府及其授權機構控制的企業委派的**管理人員。

《登記備案辦法》第8條

1號指引第9條

存續期間

應當約定明確的存續期

私募股權基金約定的存續期除另有規定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金。

《登記備案辦法》第36條

內部控制

資金保障安全制度

私募基金管理人應當按照中國證監會和基金業協會相關要求，建立健全風險控制機制，完善風險控制措施，保持經營運作合法、合規，保證內部控制健全、有效。私募基金管理人應當建立科學合理、運轉有效的內部控制、風險控制和合規管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關聯交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業務隔離和從業人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業務控制、公平交易、外包控制等制度。

1號指引第10條

沖突業務

穿透核查+實質核查

私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規定的沖突業務，不得通過設立子公司、合伙企業或者擔任投資顧問等形式，變相開展沖突業務。

沖突業務：是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產開發、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業務，中國證監會、基金業協會另有規定的除外。

1號指引第13條

《登記備案辦法》第80條