武漢私募基金公司牌照申請辦理要求

武漢私募基金公司牌照申請辦理要求

私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”、“私募基金管理”、“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權投資基金管理”、“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

由此可知，新登記申請的私募基金管理需在公司名稱和經營范圍中體現“私募基金”字樣。

私募基金管理人登記的整體事宜，主要可以分為以下三大部分：公司主體、股權架構設置與股東出資能力、高管和人員及履職能力。*后，騰博國際對登記周期做了初步預判。 

2 公司主體情況

首先，管理人登記需要注冊一家私募類公司。目前全國開放的注冊地多在海南、珠海橫琴、山東、湖北武漢、南京、泉州等地基金小鎮，可詳細咨詢騰博國際。

1. 公司名稱：按新規要求，體現“私募基金”字樣；目前騰博國際合作的各個小鎮均可按新規直接注冊符合要求的主體；

2. 經營范圍：按新規要求，體現“私募股權投資基金管理”字樣；目前騰博國際合作的各個小鎮均可按新規直接注冊符合要求的主體；

3. 注冊資本：依據股東商議情況而定，可500萬起；目前大多數管理人創設階段建議注冊資本設置為1000 萬；

4. 實繳資本：占注冊資本25%以上，注冊資本低于1000萬的實繳三百萬左右；

5. 法定代表人：屬中基協定義下的公司高管職務，建議注冊前選擇合適的人員，避免后期變更；

6. 股權架構：建議注冊前先擬定方案，再進行工商注冊，避免后期變更；

7. 實際辦公地：保障獨立性，不得混同經營，需具有獨立的地址及門牌號；風控部門與交易部門建議能夠物理隔離；允許異地經營；

8. 其他設置按工商部門要求即可；

2 股權架構設置與股東出資能力

股權架構的搭建在注冊前期就應當提前確認；且根據《私募基金管理人登記須知》及實操中的反饋，股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，應當具有與其實繳金額匹配的出資來源。

1. 股權架構∶

建議設置為2-3個自然人，比例自定即可；可以設置持股平臺。

如有機構股東，需穿透核查到*后的自然人（或國企、上市公司），同時需要核查關聯方。建議與騰博國際先行討論方案設計。

2. 股東資質∶

（1）實際控制人為自然人建議具備3年以上金融行業、投資管理或擬投領域相關產業、科研等方面工作經歷的；

（2）具有出資能力和實繳出資來源；

（3）不涉及民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產開發、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關的業務；

（沖突類業務范圍在當下監管政策下不斷外延，建議先與騰博國際詳細確認股東背景資質）

3. 股東出資能力證明

◆示例（見下文）

假定兩位自然人股東的認繳資金為1000萬元，擬實繳金額為300萬元。

◆ 不符合出資能力證明/實繳出資來源的材料（非窮舉）；

以節稅名義的個人轉賬、代客理財、資金過橋、（非國企事業單位）的收入證明、時間太近的活期存款證明等。

如股權架構層面有其他構想，可在注冊前與騰博國際溝通，為您預判情況，規避風險。

2 高管和人員及履職能力

私募基金管理人登記需要搭建一個優質團隊，基本要求如下：

1. 員工人數：

全職員工5名及以上，簽署正式勞動合同，繳納社保。

允許異地繳納社保，繳納主體為管理人即可，與繳納地無關；可找第三方代繳機構作為異地緣納社保的橋梁（需要代繳社保，可以找騰博國際）；

◆ 異地繳納社保示例

公司A注冊在青島，通常需在青島當地開立社保賬戶，給員工繳納社保（繳納主體是公司A）；存在員工想在上海繳納社保的情況，可以找第三方代繳機構B，由B 在上海代A給員工繳納社保（繳納主體仍舊是公司A）。

2. 高管情況：

法定代表人、合規風控負責人為必需的高管職務，需具備基金從業資格，且具有與崗位要求相匹配的履職能力。

3. 基金從業資格∶

高管、投資、募集、運營等人員具有基金從業資格，其他人員不強制要求，如行政、財務；

基金從業資格考試，有效期為4年，時效過期可以補充學時；

股權從業資格考試，通過《基金法律法規、職業道德與業務規范》、《私募股權投資基金基礎知識》兩門，也可申請認定基金從業資格。

4. 部門設置：

私募創設階段，公司組織架構一般設投資部、風控部、綜合部等。