伴隨各地私募基金管理人工商注冊登記的前置審查程序及中基協對管理人實際管理能力及管理團隊經驗的實質審查，私募基金管理人登記的申請逐漸趨于理性。考慮到材料清單較為繁雜，本文結合上述*新文件以及相關項目實操經驗，梳理出私募股權、創業投資基金管理人登記的*新監管要點，以期對擬申請私募基金管理人牌照的市場從業人士有所幫助。

（一）取得私募基金管理人注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函

根據相關政策的要求，公司型私募基金管理人進行工商登記注冊之前，需取得注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函或無異議函，材料齊備且溝通順利的情況下，即可取得推薦函。

（二）私募基金管理人工商登記注冊

公司型私募基金管理人在取得推薦函后，可向當地區市市場監督管理局申請工商注冊登記，資料齊備的情況下，1個工作日左右即可取得營業執照。

私募基金管理人完成工商登記注冊并取得營業執照后，即可開立銀行、社保等賬戶，辦理實繳出資、招聘專職人員等事宜。

（三）在中基協完成私募基金管理人登記

根據中基協的審核實踐，公司型私募基金管理人注冊成立且具備申請管理人登記的各項條件和要求后，方可申請管理人登記，通常在提交申請之后2-6個月內可以完成基金管理人登記。

（四）完成首支私募基金備案

根據《私募基金管理人登記須知》之規定，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中基協將注銷該私募基金管理人登記。

根據《關于疫情防控期間私募基金登記備案相關工作安排的通知》之規定，新登記的私募基金管理人的首支私募基金產品備案時限由原來的6個月延長至12個月，即新登記私募基金管理人應當在辦結登記手續之日起的12個月內完成首支私募基金產品備案。

私募基金管理人登記的紅線

根據中基協《私募基金登記備案相關問題解答（十四）》的規定，若存在下列情況則不予登記：

（一）違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

（二）提供或與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

（三）兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答（七）》規定的與私募基金業務相沖突業務的。

（四）被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的。

（五）申請機構的**管理人員*近三年存在重大失信記錄，或*近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。

（六）中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他情形。