上海私募基金公司注冊及私募牌照辦理備案要求

上海私募基金公司注冊及私募牌照辦理備案要求

上海私募基金公司注冊,私募牌照注冊

下面為大家介紹下私募基金公司注冊及備案要求和流程。了解更多私募基金公司注冊、備案相關事宜，可以咨詢騰博國際。

（一）股權類私募基金、備案流程和要求

基本要求：

公司名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣比如某某私募基金管理有限公司，經營范圍要求：備案股權私募經營范圍需要帶“私募股權投資基金管理”辦公地要求：如報備人員5-8人（Zui低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公，也就是說需要有100平以上的獨立辦公環境。人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：投資部助理，具體看公司人員配置）。資格證要求：參與投資部門人員和**管理人員（法代+風控+投資經理）均須有基金從業資格證（科目一+科目三）。股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源。投資業績要求：提供高管或投資人員股權（含創投）項目成功退出證明（2個以上項目證明），包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業能力的證明材料。符合以上條件整理資料就可以向基金協會申報。

流程：

1、申請主體設立（名稱和經營范圍上面做了要求）2、配備齊全人員（須全員社保）3、租賃辦公場地4、準備備案所需清單5、出具意見書6、申報基協審核

（二）證券類私募基金、備案流程與要求

名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣，經營范圍要求：備案二級私募經營范圍需要帶“私募證券投資基金管理”，場地要求：如報備人員5-8人（Zui低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公，人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：研究員+交易員，具體看公司人員配置），資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業資格證（科目一+科目二），股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源，投資業績要求：（1）證券類一般分為三類：管理基金產品、個人賬戶投資（需說明資金合理性，需為業績個人資金）公司自營賬戶投資（需說明資金合理性，所任職公司的自有資金或公司股東的只有資金），此三類均要求近三年連續6個月不間斷業績，且規模不低于1000萬，保持是盈利狀態。