私募基金高管人員業績及工作經驗條件

私募基金高管人員業績及工作經驗要求

高管人員工作經驗（證券）

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。

新增：增加且明確關于申請證券類管理人的高管工作內容、任職年限等內容。

高管人員專業能力材料（證券）

1. 負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料，單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬(多人共同管理產品規模平均計算)。

投資業績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協會認可的其他材料,涉及境外投資的應提供中文翻譯件,律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

2. 個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者（主動管理的FOF除外）、企業自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業績證明材料。

新增：增加且明確關于申請證券類管理人的核心投資人員的業績要求，標準提高。

高管人員工作經驗（股權）

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

負責投資的管理人員應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷。

新增：增加且明確關于申請股權類管理人的高管工作內容、任職年限等內容。

高管人員專業能力材料（股權）

1. 負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中，主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環節，并發揮了關鍵性作用。

投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料，涉及境外投資的應提供中文翻譯件，律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

2. 個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類投資經驗證明材料。

新增：增加且明確關于申請股權類管理人的核心投資人員的業績要求，標準提高。

目前看來，對擬申請私募管理人登記的機構影響Zui大的就是高管的業績要求，整體來看標準提升了很多。計劃申請私募管理人的小伙伴們要抓緊時間了，私募行業的準入門檻會越來越高，且行且珍惜。