私募基金公司高管如何獲取從業資格證？

私募基金公司高管如何取得從業資格證？

私募基金公司高管,私募基金注冊

根據現有協會發布的自律規則的相關規定，私募基金管理人的高管人員及一般從業人員均可以通過考試方式取得基金從業資格，除此之外，高管人員還可通過資格認定方式取得基金從業資格。具體如下：

（1）考試方式取得基金從業資格基金從業人員可參加基金業協會統一組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。

（2）資格認定方式取得基金從業資格除通過考試方式取得基金從業資格外，高管人員還可通過資格認定的方式取得基金從業資格，即符合下列條件之一的私募基金管理人的高管人員，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

① Zui近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；

② 已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及管理人員等。符合上述條件之一的，由所在機構向協會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構出具的Zui近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的管理人員，通過中國證券業協會組織的《證券市場知識》和《證券發行與承銷》考試的，可直接申請注冊基金從業資格。

附私募基金公司注冊條件

公司名稱要求

根據《規定》的相關條款：私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣；并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

注冊資金要求

私募基金公司注冊資本要求不低于1000萬元人民幣，且首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實繳出資，出資方式限于貨幣形式，需提交驗資報告。

人員構成要求

私募基金注冊實際控制人/第一大股東為法人時，應當是從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元；稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；私募基金注冊實際控制人/控股股東為自然人時，應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗。

規章制度

證券投資、私募證券投資基金管理（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理及其他限制項目；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務）（根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）

目前海南作為私募基金公司注冊增速Zui快的省份，對應的私募基金公司注冊對比內陸其它城市也相對容易通過一些，因此騰博國際建議投資者如果要進入私募基金行業，可以選擇海南自由貿易港。

值得提醒的是，我們在根據海南私募基金公司注冊的審批反饋，如果公司股東有國企、央企、上市企業等背景，或者是有一定知名度的私募機構和豐富從業經驗的管理團隊，在審批流程上會相對簡單一些，審批速度也會更快些，而對于關聯有異常或者失聯企業的人員，海南直接不予準入，所以金融辦也是按照扶優限劣的原則，這點在籌備私募投資公司的時候可以考慮進去