深圳私募股權投資基金注冊管理條例（高管要求）

今天主要為大家介紹深圳私募股權公司注冊準入條件及高管要求。自去年深圳重新開啟私募證券基金公司工商注冊后，許多投資者也涌向深圳，但深圳私募股權基金公司注冊一直未停止辦理.一、深圳私募股權投資基金公司注冊要求

1、公司名稱要求：私募基金、私募基金管理、創業投資（名稱中必須含有前述 3 個字樣之一，其中“創業投資”僅適用于申請股權類管理人）。

2、經營范圍：必須含有“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣

3、注冊資本及實繳資本：注冊資本 500 萬元，實繳資本至少 200 萬元；注冊資本 1000 萬元，實繳資本至少 250 萬元（實繳資本需達到注冊資本的 25% 以上，同時不低于 200 萬元；若實繳資本不足 200 萬元、實繳比例未達注冊資本 25%，協會將在私募基金管理人公示信息 中予以特別提示）

4、辦公場地：要有實際辦公場地且提供合同，產權證明。

二、股東要求（可自然人、自然人與企業、企業自行出資

1、主要出資人不得曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額 借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務；

2、股東不得持有或曾經持有上述沖突業務企業的股權；

3、需要有出資能力或者實繳出資證明（銀行賬戶流水，個人納稅憑證，投資性收益及分紅收益

4、認繳出資證明（房產證明以及流動資產證明）

三、私募股權投資基金公司對于高管人員的要求

人員要求：至少 5 名全職員工，建議 6-8 人。

簽署正式勞動合同并繳納社保。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格（其中至少半數以上員工需具有基金從業資格）,除高管、投資、運營等人員需具備有基金從業資格，其他人員無強制要求

法定代表人：

1、具備基金從業資格；

2、具備基金從業資格，不得在非關聯的私募機構兼職

合規風控負責人

1、具備基金從業資格；管理人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格

2、風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景(法律專業/財會/金融/證券專業);②過往工作經歷(任職機構、崗位、工作內容);③證明材料

3、在風控經歷過程中至少有參與過股權投資，并且有上市退出的經驗（包括但不限于并購上市退出），一定要提供出證明材料

其他員工：不強制要求有基金從業資格，但需具有對應職位專業能力，例如行政、財務相關人員。