海南私募基金公司注冊時高管數量要求（實操指南）

2022年海南私募基金公司注冊時高管數量要求（實操指南），隨著越來越多樣的投資者進入私募行業，中基協在私募基金管理人登記審核中的對注冊的私募基金公司的高管格外關注，也是申請機構在籌備管理人登記申請工作中需要解決的首要問題。然而許多大申請機構甚至包括已登記的管理人并不清楚高管的具體任職資格要求。在此，本文騰博國際根據實際辦理經驗的實操經驗，對高管任職問題進行概要性的解讀。

根據《登記須知》則沿用《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協發〔2016〕4號）中的定義，高管人員包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等。

一、私募基金公司注冊時高管具體數量要求

根據中基協的要求，私募管理人應當至少設置2名高管，一名為法定代表人、執行董事兼總經理，一名為合規風控負責人。這既是私募管理人高管崗位的Zui低配置，也是Zui為常見的高管崗位設置模式。但是在實務中，往往遇到一些復雜的情形，需要充分考慮各方（如股東與股東之間、股東與團隊之間）訴求，在不違反高管兼職及其他任職資格前提下，妥善安排高管人員與數量。

高管的任職資格

（一）負責投資的高管的任職資格

私募基金管理人負責投資的高管通常為法定代表人、董事長/執行董事、總經理或副總經理中的一位或數位，也是管理人從事私募基金業務的核心人物。

1、既往履歷及證明文件要求

（1）   專業背景

負責投資業務的高管應當具備本科以上學歷，具有基金從業資格，了解經濟、金融、財務、私募基金等相關理論知識，某些特殊行業（如生物醫藥、半導體芯片等）的投資是具有相關行業背景。

（2）   工作經歷及證明材料

投資類崗位工作經歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機構自有資金投資部門從事投資崗位工作。投資類崗位工作經歷的證明文件包括勞動合同、曾任職單位出具的任職證明等。

基金產品投資經理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產管理公司、信托公司等金融機構擔任資產管理產品的投資經理。基金產品投資經理工作經歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產管理產品投資經理的書面文件（如基金合同、中基協產品備案系統投資經理頁面截圖、信批報告）、基金經理離任審查報告、本人簽字的投決會會議決議等。

參與管理基金產品，即雖未登記為基金產品投資經理，但參與基金產品的管理。參與管理基金產品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會會議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報告等。

· 個人投資，即股權投資中的天使投資人經歷，以及證券投資中的個人證券投資經歷。就天使投資人經歷而言，證明文件包括本人簽署的投資協議、被投企業出資人工商公示信息等確權證明；就個人證券投資經歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶流水。

· 其他，指上述幾種類型之外的投資經歷，并能夠提供相應的證明文件。