2022年海南私募基金備案高管詳細要求

2022年海南私募基金備案高管詳細要求

海南私募基金備案,海南私募基金公司備案

高管的專業勝任能力一直是協會關注的要點之一，不少機構都曾收到協會的反饋意見，要求提供履職高管的勝任能力證明材料。那么高管需要提供什么材料來證明自己的能力呢？本文就合規風控負責人、投資經理任職能力要求以及相應的證明材料，以及私募基金管理人登記關于高管任職常見的一些問題作出梳理，以供大家參考。

私募基金管理人管理人員通常包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、董事長/執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人、財務負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

根據中基協的要求，私募管理人應當至少設置2名高管，一名為法定代表人、執行董事兼總經理，一名為合規風控負責人。這既是私募管理人高管崗位的Zui低配置，也是Zui為常見的高管崗位設置模式。但是在實務中，往往遇到一些復雜的情形，需要充分考慮各方（如股東與股東之間、股東與團隊之間）訴求，在不違反高管兼職及其他任職資格前提下，妥善安排高管人員與數量。責人勝任能力要求

根據《私募基金管理人登記須知》“從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規\風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。”

風控負責人能力要求

風控負責人的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景（法律專業/財會/金融/證券專業）；②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。
私募證券投資基金管理人風控負責人能力要求1、至少3年在相關私募公司擔任過風控經理，5年以上的風控相關工作經驗（包括不限于風控、審計、融資風控、法務等）；2、在風控經歷過程中至少有3年的證券風控經驗，可以提供出證明材料；3、當1和2要求略微不能滿足，名校的畢業證書、法務專業、從業資格證等等都可以作為加分項。

私募股權、創投基金管理人風控負責人能力要求
1、至少3年在相關私募公司擔任過風控經理，5年以上的風控相關工作經驗（包括不限于風控、審計、融資風控、法務等）；

2、在風控經歷過程中至少有參與過股權投資，并且有上市退出的經驗（包括但不限于并購上市退出），一定要提供出證明材料；

3、3、和證券不同，當1略微不能滿足，但是有滿足2的風控人員亦可（包括但不限于輔導上市的會所人員或律所人員）。

風控負責人能力證明材料

我們通常會要求合規風控負責人提供個人專業勝任能力的述職材料，包括個人學習經歷、專業背景、資格證書以及工作經歷，并詳細介紹每段工作經歷中的具體工作內容，特別是關于其在私募基金或投資業務中風險控制工作中的角色、具體職責、工作成果等內容。

就個人專業勝任能力述職材料中提及的內容，如擬任合規風控負責人能夠提供關于其履行風控職責的書面證明文件（如本人簽字的既往工作單位內部合同審批單、風控報告及其他以合規風控負責人身份簽署的書面文件）尤佳。

私募基金管理人負責投資的高管通常為法定代表人、董事長/執行董事、總經理或副總經理中的一位或數位，也是管理人從事私募基金業務的核心人物。
根據《登記須知》的要求，申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。而《管理人登記材料清單》第29款則規定，從事私募基金管理業務相關投資人員應當具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

投資總監能力要求 

1、3-5年從事投資相關工作的經驗；

2、參與過一定規模（1000萬以上）的證券期貨的資管計劃、私募基金產品或信托計劃管理人員，且保持產品盈利或者穩步上升；3、相關行業從業背景，如券商、期貨公司、保險、銀行自營部或者資管部投資經理、投資負責人等。

投資總監能力證明材料

投資業績以及數據證明提供近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料（證券類基金經理）提供參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷，并能提供工作底稿證明。（股權類投資經理）- 過往管理基金的證明《基金合同》、《募集戶流水》、《季度報告》等材料