2022年海南三亞私募證券公司注冊攻略（含流程與政策）

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2022年海南三亞私募證券公司注冊攻略（含流程與政策）

隨著自貿港稅收優惠、投資自由便利、跨境資金流動便利等政策的落地、推介、解讀，作為海南第一個金融創新園區，在亞太金融（基金）小鎮注冊的基金管理規模均實現快速增長，迎來注冊落地“爆發期”。截至2021年9月30日，亞太金融（基金）小鎮已成功入駐投資類企業共1028家，注冊資本313.6125億。

根據小鎮對外公布數據，截至2021年9月30日，亞太金融（基金）小鎮已成功入駐投資類企業共1028家，注冊資本313.6125億。其中，股權基金管理312家，注冊資本62.6271億元；證券基金管理214家，注冊資本21.7779億元；私募有限合伙產品企業120家，注冊資本135.4403億元；投資有限責任126家，注冊資本13.3473億元；投資合伙企業183家，注冊資本80.4199億元。
據騰博了解，近一個月以來，有19家注冊在小鎮的私募基金通過中基協備案，實現全國金融基金類園區增速第一。

海南省· 亞太金融（基金）小鎮

亞太金融（基金）小鎮，位于海南三亞市，海南首個金融小鎮， 2017年1月3日掛牌成立，以構建一個全方位的基金PB服務中心，創建三位一體（產學研）共生金融業態，形成五大特色基金總部基地（全球礦產能源、熱帶海洋與熱帶農業、大健康與不動產REITs、大數據與綠色金融、旅游影視音樂文創）為目標，致力于通過一三五模式，構建亞太金融投資生態系。

當前，亞太金融（基金）小鎮已經成為海南自貿港資管聚集區，目前入駐小鎮的企業可以享受快速注冊、自貿港稅收優惠和地方優惠政策。

Part 01

優惠政策

快速注冊

海南目前既可以注冊基金管理公司和基金有限合伙企業，還可以注冊投資公司和投資類有限合伙企業，且享有投資類公司注冊的綠色通道，全部注冊手續可以在兩周內完成。騰博可為入駐企業提供一站式服務，一次性全程辦理入駐申請、金融局審批、市場監督管理局工商審核、營業執照出具、刻章、稅務、銀行開戶等手續。

雙十五優惠政策

根據海南自由貿易港建設總體方案，對注冊在海南并實質性運營的鼓勵類產業企業，按15%的稅率征收企業所得稅，創投基金及創投投資類企業享受此優惠；對于個人而言，滿足三亞市社保交6個月以上，且年收入達到30萬以上，享受個人所得稅15%優惠政策。

今年3月份，三亞亞太金融（基金）小鎮2020年第一批入駐有限合伙企業LP經營所得15%匯算清繳成功，雙十五個人所得稅優惠政策成功實施。

小鎮優惠政策

1、財政獎勵

對在亞太金融（基金）小鎮注冊落地（含新設或遷入），且完成備案的基金管理人及所發起的私募基金、創投類公司年納稅總額（含增值稅及附加、企業所得稅合計）達50萬，繳納的增值稅和企業所得稅屬三亞市地方留存部分，3年內給予財政獎勵，稅率Zui低可至10.8%。

2、投資獎勵
所投企業符合三亞市旅游、現代服務業、高新技術產業且企業納稅地點在三亞的，按照其投資額度的1%給予一次性項目資助，Zui高資助金額不超過600萬元。對綠色產業基金、氣候基金在三亞市綠色產業的投資額按2%給予獎勵，Zui高獎勵不超過600萬元。3、人才激勵獎勵企業中高管繳納的個人所得稅（投資收益、利息、股息、紅利、股權轉讓所得、財產轉讓所得及工薪收入部分）三亞市地方留成部分，3年內按給予財政獎勵。
4、租賃獎勵入駐小鎮辦公的企業租賃房屋的，前5年免收房屋租金。

part 02

案例解析

· 股權基金案例：入駐小鎮企業（私募股權PE類基金）從浙江遷入，有限合伙投資收益4000萬，各自然人LP在浙江需按照Zui高35%經營所得稅率繳納個人所得稅1400萬，遷入海南后按經營所得15%稅負繳納600萬元，并享受三亞地方所得28%留存部分全額獎補168萬元，實際繳納432萬元，為企業節稅968萬元。
· 證券基金案例：入駐小鎮企業（私募證券頭部基金）從深圳遷入，1000萬的薪酬收入，個人所得稅在當地繳納45%稅率450萬，遷入海南后按薪酬綜合所得15%稅負繳納150萬元，并享受三亞地方所得28%全額獎補優惠42萬元，實際繳納108萬元，為個人節稅342萬元。產品增值稅按月平均500萬元，年度共計6000萬元，可享受三亞地方所得35%全額獎補優惠2100萬元。

Part 03

注冊條件

企業名稱和經營范圍

海南XXX私募基金管理有限公司

海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

私募股權投資基金管理服務、創業投資基金管理服務；私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）

注冊資本

Zui低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%；如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

注冊地址

騰博可提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等（市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常）；如需實際租賃，前五年可享受免租，每個月繳納 45 元/平米物業管理費即可。
（小鎮辦公環境）

01

基金管理有限公司：需要30平方米（建筑面積）的獨立辦公場地，懸掛公司營業執照副本復印件，并且根據中國證券投資基金業協會的要求，有公司名稱和LOGO的展示，上傳中國證券投資基金業協會的網站才能取得備案資格。

02

基金有限合伙公司：需要15平方米（建筑面積）的共享辦公場地，懸掛公司營業執照副本復印件，符合市場監督管理局的要求。

人員構成要求

擬任公司法人、經理、總經理、合規管理或風險控制責任人等管理層規定近期5年沒有因重特大刑事違紀行為遭受刑事處分。

規章制度

為防止公司因內部管理疏漏而造成公眾和機構的損失，基金管理公司必須依照相關要求，編制完整的公司管理規章制度和風險控制條款。

法律意見

申請私募基照時必須按照行政管理部門的要求，由第三方法律機構進行實地考察，并出具相應的法律意見書。只有滿足以上所有條件的私募基金管理公司，才能成功申請私募基金公司。

Part 04

注冊流程

part 05

騰博服務

對于海南基金業而言，過去一年多以來可謂是私募基金的“爆發期”。統計數據顯示，去年6月至今，在海南自貿港注冊的基金管理人和基金管理規模均實現快速增長。私募基金入駐海南，除了可以享受海南自貿港政策紅利，隨著海南自貿港QFLP（合格境外有限合伙人）和QDLP（合格境內有限合伙人）政策的落地，對國內外基金從業者而言也有極強的吸引力。

目前，騰博國際與三亞私募金融（基金）小鎮達成長期戰略合作，可為私募基金企業提供園區入駐、企業設立、基金備案、QFLP及QDLP基金設立、補貼申請、財稅規劃、政策咨詢等服務，減少企業往返海南成本，實現高效快速入駐。想要了解更多私募基金設立及備案相關事宜可以咨詢騰博國際。