海南外資私募管理人注冊攻略盤點

外資私募管理人注冊,海南外資私募管理人注冊

總體而言，除應符法》《暫行辦法》《人登記和備案辦法（試行）》《關于進一步人登記若干事項的公告》（中基協發〔2016〕4號）人登記須知》（2018年12月更新）等一般性規則外，擬登記為外商人的申請機構還需符合《外商投資準入特別措施（負面清單）登記備案相關問題解答（十）》以及《外商獨資和合資人登記備案填報說明》（2018年6月）等特別要求或規定。

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2.準入門檻低。QFLP企業的登記注冊無低準入門檻，而深圳和上海均有對QFLP企業注冊資本不低于200萬美元或等值貨幣和QFLP認繳出資金額不低于1500萬美元的。

伴隨著我國資本市場外資準入的大門不斷開放，外商投資機構人資格的取得也越來越值得業界關注。中基協數據顯示，截至2021年11月18日，共有448家外商獨資或中外合資或中外合作的從事股權、創投或的機構在協會登人，其中，外商獨人306家；中外合人136家。

人登記材料

外資機構人登記，應當通過資產業務綜合報送平臺，如實填報以下信息：

1. 機構基本信息

2. 相關制度信息

3. 機構持牌及關聯方信息

4. 誠信信息

5. 財務信息

6. 出資人信息

7. 實際控制人

8. 高管信息

9. 人登記法律意見書

外資人登記條件：

1、該機構為在境內設立的公司；

2、該機構的境外股東/實際控制人為所在或者地區金融當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在或者地區的機構已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂合作諒解備忘錄；

3、該機構及其境外股東/實際控制人近三年沒有受到機構和司法機構的重大處罰。

外資人登記申請關注之要點

1、組織形式：外資企業人牌照，申請機構應當是依法在境內設立并有效存續的機構，且該申請機構的組織形式必須為公司制，不能是合伙制。

2、業務隔離：如申請機構在境內設立從事海外業務的外資機構，海外業務與其它業務應當適當隔離，采取適當措施防范利益沖突。

3、業務類型：目前外資只放開對類類型的申請，因此外資企業申請人資格申請機構的業務類型應當為業務。

4、對股東及實際控制人的要求及認定：外資的境外股東以及實際控制人必須為境外金融機構，自然人不能成為股東或實際控制人。同時，該境外金融機構應當為所在或地區金融當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在或地區的機構應當已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂合作諒解備忘錄。

認定實際控制人應追溯到受境外金融部門的境外機構，如果實際控制人為外資機構，則應上傳“所在或地區金融當局的批準或者許可證明”、“未受重大處罰承諾函”、“營業執照或主體明文件”等文件資料。

5、無重大處罰：申請機構及其境外股東、境外實際控制人近三年沒有受到機構和司法機構的重大處罰。

6、機構境內投資決策：申請機構在境內從事及交易，應當進行投資決策, 不得通過境外機構或者下達交易指令，境內應當安裝終端, 交易路徑可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應當設立投資決策責任人和交易執行責任人。申請機構的從業人員應當具有境內從業資格。申請機構的資本金及其結匯資金的使用,應當符合部門的相關規定。

7、制度要求：風險和內部控制制度方面，外資申請機構申報時需要比境內申請機構多制定并上傳一項制度：投資研究制度。