廣東QDLP基金注冊實操指南

廣東QDLP注冊,廣東QDLP注冊實操指南

作為一種新的對外投資渠道，QDLP有何特殊意義？企業如何用好QDLP進行對外投資？相較其他區域，廣東試點有何亮點？

    11月1日，廣東省地方金融局正式掛網發布《廣東省開展合格境內有限合伙人境外投資試點工作暫行辦法》（下簡稱《暫行辦法》）。這意味著繼深圳后，廣東全省范圍均可開展QDLP試點。

    在此之前，廣東省內僅有深圳地區可開展QDLP試點，省內其他地區的投資主體僅能通過QDII、滬港通、深港通等渠道投資于境外市場。試點獲批后，省內投資主體通過QDLP投資海外市場，不僅可投資于境外非上市股權和債權，還可投資于境外市場及其他經批準的投資業務。

P1、廣東企業對外投資有了新渠道
    QDLP試點是指經認定的境外企業在境內設立試點，向境內合格的自然人或機構投資者募金，用于開展境外投資。
    據悉，2012年4批復同意上海率先啟動QDLP試點，允許試點資格的海外企業，在將募金投資于境外二級市場；2016年，進一步允許QDLP直接投資于境外市場或通過境外（FOF）投資于境外市場。
    目已經批復同意深圳、天津、青島、北京、海南、廣東、江蘇、重慶等地開展QDLP試點。此次，《暫行辦法》發布意味著，廣東全省可開展QDLP試點。那么，同樣是對外投資渠道，QDLP有何不同呢？據悉，目前，我國對外投資渠道主要有ODI、QDII、QDLP/QDIE等。其中：
    ODI（對外直接投資）是的境外投資渠道，比較適合企業以投資并購的到海外拓展業務。QDII（合格境內機構投資者）普通投資者布局海外市場的投資工具，主要專注、債券等市場。QDLP試點政策是對上述境外投資渠道有效補充，從主體和投資范圍層面進行了進一步的放開，其主要突破點在于以投資機構為主、境外投資范圍擴大、對外投資額度更具靈活性。

QDLP試點申請條件

    01注冊資本：不低于1000萬元或等值外幣，出資方式于貨幣，2年內全部繳足；

    02認繳出資金額/初始募集規模：不低于人民幣3000萬元或等值外幣，出資方式于貨幣形式；

    03管理人員：具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經驗和相關專業資質的主要投資管理人員，Zui近5年內無重大違法違規記錄，且個人信用記錄良好；

    04控股股東/實際控制人/執行事務合伙人：

（1）凈資產不低于1000萬元或等值外幣，資產質量良好，在境內外資產管理行業從業3年以上；

（2）上年度基金管理規模不低于10億元或等值外幣。（內資基金管理企業如為持牌金融機構則無此要求）

05存續經營的內資基金管理企業，應經中國證券投資基金業協會登記，且已在中國證券投資基金業協會完成至少一只私募基金的備案。

QDLP試點基金投資者條件

試點基金的合格境內有限合伙人是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資單只試點基金的金額不低于人民幣300萬元或等值外幣的機構投資者、境內自然人或本辦法規定的其他投資者，且符合以下標準：

    1、凈資產不低于人民幣1000萬元的法人單位；

    2、具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一的自然人：金融凈資產不低于人民幣300萬元且金融資產不低于人民幣500萬元，或者近3年本人年均收入不低于人民幣50萬元。

QDLP試點基金投資范圍

    1、境外非上市企業的股權和債權；

    2、境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券；

    3、境外證券市場（包括境外證券市場交易的金融工具等）；

    4、境外股權投資基金和證券投資基金；

    5、境外大宗商品、以套期保值為目的的金融衍生品；

    6、經國家有關部門批準的其他領域。

試點申請流程關于試點申請，根據企業注冊地的不同，企業申請的流程也略有差異，注冊在廣州、珠海和橫琴粵澳深度合作區的私募基金管理企業，可以直接將申請材料提交所在地地方金融監管部門。三地地方金融監管部門收到材料后，將分別會同市（區）聯席會議其他成員單位審核，對審核通過并獲得額度的企業，報省聯席會議備案后向申請人出具同意開展試點、給予試點額度的書面文件。