珠海私募基金管理人注冊條件與流程(注冊指南)
| 更新時間 2024-12-02 07:00:00 價格 100元 / 個 辦理機構 騰博國際 辦理業務 慈善基金會 辦理場地 深圳 聯系電話 18938959778 聯系手機 18938959778 聯系人 朱經理 立即詢價 |
人注冊條件與流程(注冊指南)人注冊
人地域分布情況來看,截至2021年9月末,已人數量從注冊地分布來看(按36個轄區),集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省(除寧波)和廣東省(除深圳),總計占比達69.48%,低于8月份的69.68%。其中,上海市4532家、深圳市4,351家、北京市4323家、浙江省(除寧波)2032家、廣東省(除深圳)1793家,數量占比分別為18.49%、17.75%、17.64%、8.29%和7.31%。
重慶市金融工作局獲悉,重慶市金融工作局、重慶市財政局、重慶市科學技術局近期聯合印發了《關于激勵支持科技創新的通知》,對投資科技創新進行獎勵,以激勵重慶市內外人積極支持當地科技創新企業發展。
隨著金融政策愈加規范,許多地方已然開公司注冊,除了海南,深圳、珠海、山東都已開放注冊,這也側面反行業的公司注備案不了解或想注冊地優惠政策可與騰博一同探討。
一、申請機構主體01選定擬申請機構類型
在人登記之前,首先要選定擬申請登記的人類型,是類、股權/創投類,還是資產配置類……中基協對每種類型的具體要求是不一樣的,這會影響到后面一系列的細節操作。
簡單的說,咱是玩等二級市場交易的,那就屬類,若是做一級市場的還未上市的一些股權項目那就屬于股權類,創投類。
02進行工商注冊
目前只有部分小鎮可以公司,大家在選擇注冊地的時候,一要看注冊地區是否便利,二要看是否有稅收優惠政策,另外要特別提醒一下,目前人還是可以的。
注冊地和實際辦公地可以不在同一個地區(北京除外)同時,在工商注冊名稱和經營范圍有了明確的要求,自一月協會新規之后,申牌主體公司名稱必,創業投資。
03人登記
這部分是難也是為核心的一步,需要向業協會人登記,下面小編為大家簡單介紹一下協會對申請機構主體有什么樣的要求。
(1)按照新規變更公司名稱和經營范圍
(2)注冊及實繳資本
根據行業慣例,我們建議申請機構的注冊資本為1000萬,協會實繳比例25%以上,部分地區工商注冊時,也可以做到注冊資本500萬,實繳200萬。
(3)歷史經營情況
業協會關注申請機構歷史經營情況,主要是防止申請機構有以下行為:
兼營、民間、租賃、業務、小額、、/P2B、眾籌、保理、、房地產、交易平臺等業務;兼營與買方“投資”業務無關的賣方業務;兼營其他非金融相關業務;在申請登記前違規;存在公開宣傳推介、向非合格投資者募金行為。
根據《人內部控制指引》,申請機構應建立健全財務制度。申請機構提交登記申請時,不應存在到期未清償、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯方存在資金往來的,應保證資金往來真實合理。
申請機構人登記申請前已實際展業的,應當說明展業的具體情況,并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明。
若已存在使用自有資金投資的,應財人自有財產之間運作,分別核算。目前我們建議不如新設來的干凈快捷。
實踐中,成立滿一年的申請機構,要求提供上一年的報告。對于成立時間更久的客戶,可能會要求提供歷史的財務報表。所以,對于成立時間較早的客戶,都會先跟客戶詢問歷史的經營情況,如果有收入,需要確認收入的來源,是否有對應的合同和等等。
01申請機構的辦公場所應具備性、性
根據我們實務,申請機構辦公場所的性具體可體現為前臺、LOGO、合署辦公地的物理隔離(如辦公區域的物理隔斷),面積沒有硬性要求,可以考慮在80~100平。
02業協會要求,申請機構在申報時應提交辦公場地使用證明
如為直接租賃所得,提供租賃協議及產權證復印件;
如為轉租所得,提供原租賃協議、轉租協議、產權人或物業人同意轉租的確認文件;
如由股東、關聯方等無償提供取得,提供原租賃協議或產權證、無償使用證明、產權人或物業人同意使用的確認文件。
復印件需加蓋申請機構公章,多頁加蓋騎縫章。
03申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的,應充分說明分離的合理性
根據我們實務,若申請機構擁有且可使用的辦公場所,可以與其他的公司共用一個場地,但應保證擁有符合申請機構實際員工人數的場地面積,且該營業場地不得為住宅。
本階段主要圍繞兩個問題進行展開:
1、實繳出資少需要繳多少?
2、股東的出資能力怎樣證明?
個問題,登記人的實繳出資數要求。
根據行業慣例,我們建議申請機構的注冊資本為1000萬,實繳25%以上。部分地區工商注冊時,也可以做到注冊資本500萬,實繳200萬。
第二個問題,人該如何證明自己的出資能力?
目前,根據業協會反饋意見,業協會認可實繳出資;如果申請機構的認繳注冊資本較大,但實繳注冊資本比例較小,需提供出資人具備完成全部實繳出資能力的證明文件,說明股東對于未實繳部分的變現能力。
而根據部分項目的反饋意見,業協會也同時要求已經完成實繳出資的股東提供出資來源證明或現有資產大于全部認繳出資的資產證明。
也就是說,作為人,針對未能實繳的部分,應當證明自己具備出資能力;已經完成實繳出資的,也有可能被要求提供出資來源證明或資產證明。
這里的出資來源證明文件或現有資產證明文件,需能夠證明股東的出資能力與申請機構的認繳注冊資本相匹配。一般區分為“自然人股東”與“法人股東”兩類主體進行討論:
自然人股東:
① 薪資收入證明(僅有任職單位出具的蓋章說明文件不足以證明,還需要提供相匹配的勞動合同、工資明細、收入證和納稅證明等第三方文件);
② 房屋產權評估價值(證明的金額上限為房產評估價值減去總額);
③ 車輛評估價值(購車合同及、機動車登記證書等);
④ 存款證明(存款或金額,并需要同時說明收入的來源,并上傳近);
⑤ 投資收益證明(需提供券商或等第三方投資收益證明文件,例如投資的收益,提供交易記錄明細以及流水,并需要同時提供初始投資資金的收入來源證明);
⑥ 收入證明(該文件需事先和業協會進行溝通是否可以采用)。
若資產系他人贈與,業協會目前只接受直系父母以及贈與,其他贈與情形不予接受。
直系父母贈與的,需說明家庭贈與的來源,須出具說明材料說明是父母無償出資為其人所用;
贈與,需提供結婚證等材料以證明關系,也需提供說明材料說明是無償出資為其人所用。
法人股東:
① 報告;
② 若出資能力證明為經營性收入,還需結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源性。
同時,業協會目前對人因出資人無能力出資而減資的,不予受理變更登記。
四、實際控制人
01關于實際控制人的認定
按照業協會人登記須知》和《人登記和信息更新填報說明》中對實際控制人的認定和相關要求,實際控制人是指控股股東(或派出董事多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東)或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。認定實際控制人應一直追溯的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融部門的境外機構
02實際控制人需要謹慎填寫
根據業協會在《人登記和信息更新填報說明》中對實際控制人的認定和相關要求,實際控制人可按照下列情形進行認定:
(1)持股50%以上的;
(2)通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的;
(3)通過投資關系、協議或者其他安排能夠實際支配公司行為且表決權持股超過50%的;
(4)合伙企業的執務合伙人;
(5)在無法前述認定時,可以在中填報“大股東”,由其大股東承擔相應的責任。
03中基協反饋意見:對實際控制人任職要求變高
反饋:根據材料清單第23款,申請機構的實際控制人不擔任高管,請說明原因,并說明申請機構實際控制人如何在不擔任公司高管的情況下參與公司經營。若不參與公司經營,請出具加蓋公司公章的確認說明。如不為高管請詳述其工作經歷、學習經歷等情況。
實例:實控人在實業企業/關聯企業任職,無從業資格,不負責具體事務,通過股東會參與決策,為公司導入資金與人脈,聘請專業人士負責具體投資風控。
針對此問題,我們建議申請機構應盡量根據實際控制人履歷安排其在申請機構任職,如實際控制人具備從業資格,則可擔任高管職務(法定代表人亦可),如無從業資格,則可擔任普通員工(如行政、財務、負責人等)。
盡量避免實際控制人完全不在申請機構任職的情形,如實際控制人不在申請機構任職,協會容易據此認為“申請機構實際控制關系不”(中止辦理事由之一),風險還是比較大的。
五、團隊配置
01員工數量
根人登記須知》的要求,申請機構員工總人數不應低于5人。
我們實務操作中,建議人員在5~7個為佳。建議至少4人持證,不宜有過多工商。
02高管人員
(1)高管崗配備-法定代表人勝任能力要求
法定代表人為公司高管,在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估,以免后續變更風險。
具有從業資格;
年紀與行業平均水平一致,不建議90后(資歷優越除外);
具有幾年以上或中高層工作經歷;
法定代表人可兼任投資經理,兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力;(類投資崗:現任職高管近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料;股權類投資崗:具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷;能提供工作底稿證明(如版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等)
一般來說,只能在關聯的機構(如有情況,需后審慎判斷)
(2)高管崗配備-合規風控負責人勝任能力要求
合規風控負責人為公司高管,在登記啟動前,應提前物色有勝任能力的合規風控人選,具體要求:
有3年以上合規風控從業人風控負責人、其他金融機構風控崗等;
能提供工作底稿/工作情況說明,如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等;
03經理的勝任能力要求
經理非高管,可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求:
(1)具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷;
(2)近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料;
A經理投資業績要求:
若涉及個人投資業績,為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力,涉及的個人投資,請貴機構按照材料清單第28款提供近3年年均規模大于1000萬的完整業績情況,并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組投資及獲益情況。此外請提供對應的個人對賬單作為證明材料,對賬單材料應能反映人姓名、資金規模、對應時間等信息。
若涉及公司自營投資,為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力,請貴機構按照材料清單第28款提供近3年完整的業績情況,并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議證明等作為證明材料,任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料,對賬單材料應能反映人信息、資金規模、對應時間等,此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情況。
若產品業績,為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力,請盡可能提供時間較長、具有一定規模、正收益的產品業績證明,并能提供相關人員為經理或投資決策負責人的直接證明材料,包括但不限于合同約定、協會AMBERS產品備案界面相關模塊信息等材料,且應有充足的材料證明起始時間、規模和在管期間業績情況。
請按上述要求提供相關業績證明請提供連續3年規模大于1000萬的完整投資業績證明材料,若無法提供將中止辦理。
B、對股權投資高管投資證明要求
申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件。
提供股權投資說明、項目投資建議書、盡調報告、投決會決議及表決記錄、股權轉讓及協議,工商查詢截圖證明。
投資高管為新三板/IPO項目主辦券商//律師,提供簽名的報告、工作郵件截圖證明
提示:投資經歷需說明項目名稱、開始退出時間、規模及收益,提供以上等證明材料。
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