深圳私募基金備案注意事項

深圳私募基金備案必要條件

    1、申請機構必須有實際辦公地址，要提供申請機構簽署的房屋租賃合同，提供帶有logo墻的前臺照片和機構所在樓照片；

    2、申請機構必須具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件，建立完善健全的相關制度，并提供制度文件；

    3、實繳資本不低于注冊資本的25%，提供相關驗資報告或實繳出資證明；滿一年的企業提供上一年度的審計報告；

    4、高管必須持證且有相關的從業經驗；

    5、申請機構是真實有業務需求的，提供相關商業計劃書或擬投項目的合作意向書；      

深圳私募備案必要條件相關反饋

1、關于辦公地址：

    【請申請機構注意機構辦公地址與注冊地址的區別】：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

    【辦公場所無償使用，請披露辦公場地提供者與申請機構的關系，是否存在利益輸送關系。】如果租賃合同不是申請機構簽署的而是以個人或者其他機構簽署的，要在意見書中作合理說明，且披露辦公場地提供者與申請機構的關系，并說明是否存在利益輸送。

2、申請機構應當具備相關條件，滿足基本運營：

    【請說明貴機構成立至今的展業情況】：公司成立至今的所有記錄都要進行披露。

    【請就機構現在的條件，詳細展開說明實繳資本是否滿足至少六個月的基本運營】：根據《私募基金登記備案相關問題解答（二）》，申請登記成為私募基金管理人應符合以下條件：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；二是基金管理人具備適當資本，依能夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

3、實收資本問題：

    【請說明貴機構股東資金來源情況，是否存在代持，如不存在，請上傳相關承諾函，如有，請說明情況。】：作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專業法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

4、高管相關問題：

    【請上傳高管勞動合同或社保證明。】：注意一下，現在協會要求勞動合同和社保證明必須提供，缺一不可。

    【高管學歷信息應與畢業證保持一致，請核實后整改。】【根據系統填報要求，高管身份證明正反面均需上傳。】備案系統高管信息和意見書高管信息以及高管系統中的高管信息必須保持一致，和畢業證上信息內容一致，而且身份證信息必須是正反面掃描件。